68张“罚单”剑指私募 三大问题成被处罚焦点
【资料图】
据中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）官网不完全统计，刚刚结束的8月份，中基协开出68份纪律处分决定书和复核决定书，这一数据创年内单月最高，分别是6月份、7月份“罚单”数量的22倍和16倍。具体来看，违规登记备案、信息披露和承诺收益等是违规的重点领域，更有私募机构的违规行为多达八项。法律界人士表示，私募机构应逐步建立完善的内部控制和风险管理体系，把合规当作经营的生命线。（证券日报）
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